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江蘇绿巨人草莓丝瓜樱桃秋葵榴莲污：開展（zhǎn）國家憲法（fǎ）日暨全國法製宣傳日係列活動知（zhī）識宣傳（證券（quàn）法節選）

發布時間：

2014-12-08

江蘇绿巨人草莓丝瓜樱桃秋葵榴莲污：開展國家憲法日暨（jì）全（quán）國法製宣傳日係列（liè）宣傳（chuán）知識內容

——中華人（rén）民共和國證券法(2013修正)節（jiē）選

 

　　第三章　證券（quàn）交易

　　第四節（jiē）　禁止的交易行為

　　第（dì）七十三條　【內幕交易（yì）的禁止】禁止（zhǐ）證券交易內幕信息的知情人和非（fēi）法獲取內幕（mù）信息的人利用內幕信息從事證券交易活動（dòng）。

　　第七十四（sì）條　【知情人】證券交易（yì）內幕信息的知情人包括：

　　(一)發行人的董事、監事、高級管（guǎn）理人員;

　　(二)持有公（gōng）司百（bǎi）分之五（wǔ）以上股份（fèn）的股（gǔ）東及其董事、監事、高級管理人員，公司的（de）實際（jì）控製人及其董事、監事、高級（jí）管理人員;

　　(三)發行人控股的（de）公司及其董事、監事、高級管理人員;

　　(四（sì）)由於所（suǒ）任公司職（zhí）務可以獲取公司（sī）有關內幕信息的人員;

　　(五)證券監督管理機構工作人員以及由（yóu）於法定職責對證券的發（fā）行、交易進行管理的其（qí）他人（rén）員（yuán）;

　　(六)保（bǎo）薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服（fú）務機構的有關（guān）人員;

　　(七（qī）)國務院證券監督管（guǎn）理（lǐ）機構規定的其他人。

　　第七十五條　【內幕（mù）信息】證券交易活動中，涉及公司（sī）的經營、財務或（huò）者對該公（gōng）司證（zhèng）券的市場價格有重大影響的尚（shàng）未公開的信息，為內幕信息。

　　下（xià）列信息皆屬內幕信息：

　　(一)本法第（dì）六十七條第二（èr）款所列重大事（shì）件;

　　(二)公司分配股利或者（zhě）增資的計劃;

　　(三)公司（sī）股權結構的重大變化;

　　(四)公司債務擔保的重大變更;

　　(五)公司營業（yè）用主（zhǔ）要資產的抵押、出（chū）售（shòu）或者報廢一次超過該資產的百分之三十;

　　(六)公司的董事、監事、高級管理人（rén）員的行為可（kě）能依法承擔（dān）重大損害（hài）賠償責任;

　　(七（qī）)上市公司收（shōu）購的有關方案;

　　(八)國務院證券監督管理機構認定的對（duì）證券（quàn）交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　第七十六（liù）條　【禁止利用內幕信息】證券交易（yì）內幕信息的知情人和非法獲（huò）取內幕信息的人（rén），在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他（tā）人買賣該證券。

　　持有或者通過（guò）協（xié）議、其他安排與他人共同持有公司百（bǎi）分之五以上股份的自然人、法人、其他組（zǔ）織收購上市公（gōng）司的股份，本法另有規定（dìng）的，適用其規定。

　　內幕交易行為給投（tóu）資（zī）者造成（chéng）損失的，行為人應當（dāng）依法承擔賠償責（zé）任。

　　第七十七條　【禁止（zhǐ）操（cāo）縱證券市場】禁止任何人以下列手段操縱證（zhèng）券市（shì）場：

　　(一)單獨或者通過合謀（móu），集中資金優勢、持股（gǔ）優（yōu）勢或者（zhě）利用信息優勢聯合（hé）或者連續買賣，操縱證（zhèng）券交易（yì）價格或者證券交易量;

　　(二)與（yǔ）他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響（xiǎng）證券交易價格或者證券交易量;

　　(三)在自己實際（jì）控製的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格（gé）或者證券交易量;

　　(四)以其他手段操縱證券市場。

　　操（cāo）縱證券市場行為（wéi）給投資（zī）者造成損失的，行為人應當依（yī）法承擔賠償責任。

　　第（dì）七十八條　【禁止編造、傳播虛假信息】禁止國家工作（zuò）人員（yuán）、傳播媒介從業人員（yuán）和有關人員編造、傳播虛假信息（xī），擾亂證券市（shì）場（chǎng）。

　　禁止證券（quàn）交易所、證券公（gōng）司、證券登記結算機構、證券服務（wù）機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構（gòu）及其工作人員，在證券交易（yì）活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

　　各種傳播媒介傳播（bō）證券（quàn）市（shì）場信（xìn）息必須真實、客觀，禁止誤導。

　　第七十九條　【禁（jìn）止（zhǐ）欺詐（zhà）行為】禁止證券公司及（jí）其從（cóng）業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行（háng）為：

　　(一)違背客戶的委托為其買賣證券;

　　(二)不在規定時間（jiān）內向客戶提供交易的（de）書麵（miàn）確認文件;

　　(三（sān）)挪用客戶所委（wěi）托買賣的證券或者客戶賬戶上的資（zī）金;

　　(四)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券（quàn）;

　　(五)為牟（móu）取傭金收入，誘使客戶進（jìn）行不必要的證券買（mǎi）賣;

　　(六)利用傳播媒介或者通過其他方式（shì）提供（gòng）、傳（chuán）播虛假或者誤（wù）導投資者的信息;

　　(七)其（qí）他違背（bèi）客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

　　第八十條（tiáo）　【禁止法人從事證券交易】禁止法人非法利用（yòng）他（tā）人（rén）賬戶從事證（zhèng）券交易;禁止法人出（chū）借自己或（huò）者他人的證券（quàn）賬戶。

　　第八十一條　【禁止違規資金入市（shì）】依（yī）法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規（guī）流入股市。

　　第八十二條　【禁止挪用公款買賣證券（quàn）】禁止任何人挪用公款買賣證券。

　　第八十三條　【國（guó）有或國有（yǒu）控股企業買賣（mài）股票（piào）】國有企（qǐ）業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。

　　第八十四條　【報告禁止交易（yì）行為（wéi）】證券交易所（suǒ）、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人（rén）員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證（zhèng）券（quàn）監督管理機構報告。

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