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普法宣傳（chuán）：內幕交易相（xiàng）關法律法規條款

發布（bù）時間：

2012-10-10

遠（yuǎn）離內幕交易，誠信理性投資!

—— 普法宣傳：內（nèi）幕交易相關法律法規條款

　　一、《刑法》第180條(2009年2月28日)

　　第一百八十條證券、期貨交易內幕信息的知情（qíng）人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉（shè）及證券的發（fā）行，證券、期貨交易或者其他（tā）對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開（kāi）前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交（jiāo）易，或者泄（xiè）露該信息，或者明示、暗（àn）示他人從事上述交（jiāo）易活動（dòng），情節（jiē）嚴重的，處五年以下有（yǒu）期（qī）徒刑（xíng）或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別（bié）嚴重的，處五年以上十年以下有（yǒu）期徒刑，並處違法所得（dé）一倍以上五倍以下罰金（jīn）。①

　　單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員（yuán），處五年以下有期徒（tú）刑或者拘役。

　　內幕信息（xī）、知情人員的（de）範圍，依照法律、行政法規的規定確定（dìng）。②

　　證券交易所、期貨交易所（suǒ）、證券公司（sī）、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或（huò）者行業（yè）協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內（nèi）幕信息以（yǐ）外（wài）的其他未（wèi）公（gōng）開的信息（xī），違反規定，從事（shì）與該信息相關的證（zhèng）券、期貨交易活動，或者明示、暗示（shì）他人從事相關交易活動（dòng），情節嚴重的，依照第一款的（de）規（guī）定處（chù）罰。③

　　注①根據2009年（nián）2月28日（rì），《中華人（rén）民共（gòng）和國刑法修正案（àn）(七)》修改。原第一（yī）款條文為：“證券、期貨交易內（nèi）幕信息的知情人員或者非法獲取證（zhèng）券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行（háng），證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息（xī）尚（shàng）未公開前，買入或者（zhě）賣出該證券，或者從（cóng）事與該內幕信（xìn）息有關的期貨交易，或者泄露（lù）該（gāi）信（xìn）息，情（qíng）節嚴重的，處五（wǔ）年以下有期徒刑或者拘役，並處或者（zhě）單處違法所得一（yī）倍（bèi）以上五倍（bèi）以下罰金;情節特（tè）別（bié）嚴重的，處五年以上十年以下（xià）有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰（fá）金。”

　　注②根（gēn）據（jù）1999年12月25日《中華人民共和國刑法修正案（àn）》修（xiū）改。原條文為：“證券交易內幕信息的知情人員均按或（huò）者非法獲取證券交（jiāo）易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的（de）價（jià）格有重（chóng）大影響的信息尚未公開前，買（mǎi）入或者賣出該證（zhèng）券，或者泄露該信息（xī），情節嚴重的（de），處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違（wéi）法（fǎ）所得一（yī）倍以上五倍以（yǐ）下罰金;情節（jiē）特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得一倍（bèi）以上五倍以下罰金。”單位犯前款罪的，對單位判處（chù）罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑（xíng）或者拘役。

　　內幕信息的範圍（wéi），依照法律、行政法規（guī）的規定（dìng）確定。

　　知情人（rén）員的範圍，依照（zhào）法律、行政法規的規定確定。

　　注③ 根據2009年2月28日《中（zhōng）華人民共和國修正案(七)》增加。

　　二、《中華（huá）人民共（gòng）和國證券法》相關條款(2005年10月27日)

　　第六十七（qī）條發生可能對上市公司（sī）股票交易價格產生較（jiào）大（dà）影響的重（chóng）大事件（jiàn），投資者尚未得知時，上（shàng）市公司應當立即將有（yǒu）關該重大（dà）事件的情況向國務院證券監督管（guǎn）理（lǐ）機構和證券交易所報送臨（lín）時報告，並予公告，說明事件的起因、目（mù）前（qián）的狀態（tài）和可能產生的（de）法律後果（guǒ）。

　　下列情況為前款所稱重（chóng）大事件：

　　(一)公司的經營方針和經營（yíng）範圍的重大變化;

　　(二)公司的重大投（tóu）資（zī）行（háng）為和重大的購置財產的決定;

　　(三)公（gōng）司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

　　(四（sì）)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;

　　(五)公司（sī）發生重大虧損或者（zhě）重大損失;

　　(六（liù）)公司生產經（jīng）營的外部條件發生的重大變化;

　　(七)公司的董事、三分（fèn）之（zhī）一以上監事或者經（jīng）理發生變動;

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者（zhě）實際控製人，其持有股份或者控製公司的情況發生較大變化;

　　(九)公司減資（zī）、合並、分立（lì）、解（jiě）散及申請破產的決定;

　　(十)涉（shè）及公司的重大訴訟，股東大會（huì）、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效（xiào）;

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查（chá），公司董事、監事、高級管理（lǐ）人員涉嫌犯罪（zuì）被司法機關采取強製措施;

　　(十二)國務院（yuàn）證券（quàn）監（jiān）督（dū）管理機構規定的其他事項。

　　第七十三條禁止證券交（jiāo）易內幕信息的知情人和非法獲取內（nèi）幕信息的人利用內幕信息從事證券交（jiāo）易活動。

　　第七十（shí）四條證券交（jiāo）易內幕信息的知情人包括：

　　(一)發行人（rén）的董事、監事、高級管（guǎn）理人員;

　　(二)持有（yǒu）公司（sī）百分之五以上股份的股東及其董事（shì）、監事、高級管理人員，公司的實際（jì）控製人及其董事、監事、高級管理（lǐ）人員;

　　(三)發行人控股的公司及其董（dǒng）事、監事、高級管理（lǐ）人員;

　　(四)由於所任公司職務可以獲取公司（sī）有關內幕信息的人員（yuán）;

　　(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他（tā）人員;

　　(六)保薦人（rén）、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

　　(七)國（guó）務院證券監督（dū）管理機構規定的其他人。

　　第七十五條證券（quàn）交易活動中，涉（shè）及公司（sī）的經營、財務或者對該公司證（zhèng）券（quàn）的市場價格有重大影響的尚未公開的信息（xī），為（wéi）內幕信息。

　　下列信息皆屬內幕信息：

　　(一)本（běn）法第六十七條第二款所列（liè）重大事件;

　　(二（èr）)公司分配股利或者增資的計劃;

　　(三)公司股權結構的重大（dà）變（biàn）化;

　　(四)公司債務（wù）擔保的重大變更;

　　(五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超（chāo）過該（gāi）資產的百（bǎi）分之（zhī）三十;

　　(六)公司的董事、監事（shì）、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

　　(七)上市公司收購的有關方案;

　　(八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　第七十六條證（zhèng）券交易（yì）內幕信息的知（zhī）情人和非法獲（huò）取內幕信息的（de）人，在內幕信息公（gōng）開前，不（bú）得買賣（mài）該公司的證（zhèng）券，或者泄露該信息，或者建議他人（rén）買賣該證（zhèng）券。

　　持有或者通過協（xié）議、其（qí）他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本（běn）法另有（yǒu）規定的，適用（yòng）其規（guī）定。

　　內幕（mù）交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承（chéng）擔賠償責任。

　　第二百零二條證券交易內幕（mù）信息的知情入或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的（de）發行、交（jiāo）易或者其他對證（zhèng）券的價格有重大影響的信（xìn）息公開前，買賣該證券（quàn），或（huò）者泄露該信息，或者建議他人買賣（mài）該證券的，責令依法處理非法持有的證（zhèng）券，沒收違法所得，並處以違法所（suǒ）得一倍以上五倍以下的罰款;沒有（yǒu）違法所得或者違法所得不足三萬元（yuán）的，處以三萬元以上（shàng）六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（yuán）給（gěi）予警告，並處（chù）以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　證券監督（dū）管理機構工作人員進（jìn）行內幕交易的，從重處罰。

　　第二（èr）百三十二條違反本（běn）法規定，應當（dāng）承擔民事賠償（cháng）責任和（hé）繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

　　第二百三（sān）十四條依照本法（fǎ）收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。

　　三、《期貨交易管理條例》相關條（tiáo）款(2007年3月6日（rì）)

　　第三條從事期（qī）貨交易活動，應當遵（zūn）循公開、公平、公正和誠實信用（yòng）的原則。禁（jìn）止欺詐、內（nèi）幕交易和操（cāo）縱期貨（huò）交易價格等違法行（háng）為。

　　第七十三條期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨（huò）交易內幕信息的人，在對期貨交易（yì）價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露（lù）內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，並（bìng）處違法所得1倍（bèi）以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，並處3萬元以上30萬元（yuán）以下的罰款。

　　國務院期貨監督管（guǎn）理機構、期（qī）貨（huò）交（jiāo）易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員（yuán）進行（háng）內幕交易的，從重處罰。

　　四、《最高人民（mín）檢察院、公（gōng）安部關於印發〈最高人民檢察院、公安部關於經濟犯罪案（àn）件追訴標準的（de）補充規定〉的通知》相（xiàng）關規定(2008年3月5日)

　　(三)內幕交易、泄露內幕信息案(刑法第一百八十條)

　　證（zhèng）券、期貨交（jiāo）易內幕（mù）信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券（quàn）的發（fā）行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交（jiāo）易價格有重大影響的（de）信息尚未公開前（qián），買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，涉嫌下列情形之（zhī）一的，應予追訴：

　　1.買入或者賣出證券，或者（zhě）泄露內幕信息使他人買入或者（zhě）賣出證券，成交額累計在五十萬元以上（shàng）的;

　　2.買入或者賣出期貨合約，或者泄露內幕信息使他人（rén）買人或者賣出期（qī）貨合約，占用保證金數額累計在三十萬元以上的;

　　3.獲利或者避（bì）免損失數額累計在十五萬元以（yǐ）上的;

　　4.多次進（jìn）行內幕交易、泄露內幕信息的;

　　5.有其他嚴重情節的（de）。

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中華人民共和國證券（quàn）投資基金法